EU Internet Ventures B.V. („EUIV“), die europäische Einheit von Banxa, ist verpflichtet, wirksame Richtlinien und Verfahren zur Identifizierung, Vermeidung, Steuerung und Offenlegung von Interessenkonflikten umzusetzen und aufrechtzuerhalten. Mit dieser Offenlegung möchte EUIV Sie über die allgemeine Art und die Quellen von Interessenkonflikten informieren, die entstanden sind oder entstehen könnten, sowie über die Maßnahmen, die EUIV zur Minderung dieser Interessenkonflikte ergriffen hat.
Allgemeine Art und Quellen von Interessenkonflikten
EUIV hat zwei Kategorien potenzieller Interessenkonflikte identifiziert:
- Interessenkonflikte, die potenziell nachteilig für Kunden von EUIV sind; und
- Interessenkonflikte, die potenziell nachteilig für EUIV sind.
Potenziell nachteilige Interessenkonflikte für Kunden können entstehen, wenn EUIV oder die Gesellschafter oder Mitglieder von EUIV, jede direkt oder indirekt durch Kontrolle mit EUIV oder den Gesellschaftern oder Mitgliedern von EUIV verbundene Person, Vorstandsmitglieder von EUIV oder Mitarbeiter von EUIV (die Verbundenen Personen) sich in einer der folgenden Situationen befinden:
- EUIV oder die Verbundene Person voraussichtlich einen finanziellen Gewinn erzielen, einen finanziellen Verlust vermeiden oder eine andere Art von Vorteil auf Kosten des Kunden erhalten wird;
- EUIV oder die Verbundene Person ein Interesse am Ergebnis einer Krypto-Asset-Dienstleistung hat, die einem Kunden von EUIV erbracht wird, oder einer im Auftrag dieses Kunden durchgeführten Transaktion, das sich vom Interesse des Kunden an diesem Ergebnis unterscheidet;
- EUIV oder die Verbundene Person einen finanziellen oder sonstigen Anreiz hat, die Interessen eines oder mehrerer Kunden von EUIV gegenüber den Interessen eines anderen Kunden von EUIV zu bevorzugen;
- EUIV oder die Verbundene Person das gleiche Geschäft wie der Kunde von EUIV betreibt; oder
- EUIV oder die Verbundene Person von einer anderen Person als dem Kunden von EUIV eine Zuwendung im Zusammenhang mit einer für diesen Kunden erbrachten Dienstleistung in Form von monetären oder nicht-monetären Vorteilen oder Dienstleistungen erhält oder erhalten wird.
Potenziell nachteilige Interessenkonflikte für EUIV können entstehen, wenn eine Verbundene Person:
- ein wirtschaftliches Interesse an einer Person, einem Gremium oder einer Einheit mit Interessen hat, die denen von EUIV zuwiderlaufen;
- eine persönliche Beziehung zu einer Person, einem Gremium oder einer Einheit mit Interessen hat, die denen von EUIV zuwiderlaufen;
- eine berufliche Beziehung zu einer Person, einem Gremium oder einer Einheit mit Interessen hat oder hatte, die denen von EUIV zuwiderlaufen;
- eine politische Beziehung zu einer Person, einem Gremium oder einer Einheit mit Interessen hat, die denen von EUIV zuwiderlaufen; oder
- widersprüchliche Aufgaben ausführt, mit widersprüchlichen Verantwortlichkeiten betraut wird oder hierarchisch von jemandem beaufsichtigt wird, der für widersprüchliche Funktionen oder Aufgaben zuständig ist.
Von EUIV ergriffene Maßnahmen zur Minderung dieser (potenziellen) Interessenkonflikte
EUIV hat verschiedene Maßnahmen umgesetzt, um das Entstehen der oben genannten Interessenkonflikte zu verhindern:
- Durch Schulungen stellt EUIV kontinuierlich sicher, dass Verbundene Personen sich der Risiken von Interessenkonflikten und der von EUIV ergriffenen Maßnahmen zu deren Vermeidung bewusst sind.
- EUIV hat verschiedene strenge Richtlinien und Verfahren umgesetzt, die darauf abzielen, das Entstehen von Interessenkonflikten zu verhindern. Diese Richtlinien und Verfahren regeln die folgenden Bereiche:
- Vergütung
- Persönliche Transaktionen
- Annahme von Geschenken
- Werbekampagnen
- Provisionen
- Nebenaktivitäten
- Darüber hinaus hat EUIV verschiedene Maßnahmen in ihrer internen Governance umgesetzt, um das Entstehen von Interessenkonflikten innerhalb ihrer Organisation und innerhalb der Banxa-Gruppe zu verhindern.
Bewertung und Aktualisierungen
EUIV führt aktuelle Aufzeichnungen über alle Situationen, die zu tatsächlichen und potenziellen Interessenkonflikten führen, sowie über die zu deren Minderung ergriffenen Maßnahmen. Diese Offenlegung wird auf der Grundlage dieser Aufzeichnungen regelmäßig aktualisiert und jährlich hinsichtlich ihrer Genauigkeit, Wirksamkeit und Einhaltung geltender Vorschriften bewertet, wobei etwaige Mängel in dieser Hinsicht behoben werden.