EU Internet Ventures B.V. («EUIV»), la entidad europea de Banxa, está obligada a implementar y mantener políticas y procedimientos eficaces para identificar, prevenir, gestionar y divulgar los conflictos de interés. A través de esta divulgación, EUIV pretende informarle sobre la naturaleza general y las fuentes de los conflictos de interés que han surgido o podrían surgir, y las medidas que EUIV ha tomado para mitigar estos conflictos de interés.
Naturaleza general y fuentes de conflictos de interés
EUIV ha identificado dos categorías de conflictos de interés potenciales:
- Conflictos de interés potencialmente perjudiciales para clientes de EUIV; y
- Conflictos de interés potencialmente perjudiciales para EUIV.
Pueden surgir conflictos de interés potencialmente perjudiciales para los clientes cuando EUIV o los accionistas o miembros de EUIV, cualquier persona directa o indirectamente vinculada a EUIV o a los accionistas o miembros de EUIV por control, los miembros del consejo de EUIV o los empleados de EUIV (las Personas Vinculadas) se encuentren en cualquiera de las siguientes situaciones:
- EUIV o la Persona Vinculada es probable que obtenga una ganancia financiera, evite una pérdida financiera o reciba otro tipo de beneficio, a costa del cliente;
- EUIV o la Persona Vinculada tiene un interés en el resultado de un servicio de criptoactivos prestado a un cliente de EUIV o de una transacción realizada en nombre de dicho cliente, que es distinto del interés de ese cliente en dicho resultado;
- EUIV o la Persona Vinculada tiene un incentivo financiero o de otro tipo para favorecer el interés de uno o más clientes de EUIV sobre el interés de otro cliente de EUIV;
- EUIV o la Persona Vinculada realiza la misma actividad que el cliente de EUIV; o
- EUIV o la Persona Vinculada recibe o recibirá de una persona distinta del cliente de EUIV un incentivo en relación con un servicio prestado a dicho cliente, en forma de beneficios o servicios monetarios o no monetarios.
Pueden surgir conflictos de interés potencialmente perjudiciales para EUIV cuando una Persona Vinculada:
- tiene un interés económico en una persona, organismo o entidad con intereses en conflicto con los de EUIV;
- tiene una relación personal con una persona, organismo o entidad con intereses en conflicto con los de EUIV;
- tiene o ha tenido una relación profesional con una persona, organismo o entidad con intereses en conflicto con los de EUIV;
- tiene una relación política con una persona, organismo o entidad con intereses en conflicto con los de EUIV; o
- realiza tareas en conflicto, tiene asignadas responsabilidades en conflicto o está supervisada jerárquicamente por alguien a cargo de funciones o tareas en conflicto.
Medidas que EUIV ha tomado para mitigar estos conflictos de interés (potenciales)
EUIV ha implementado diversas medidas para prevenir que surjan los conflictos de interés descritos anteriormente:
- Mediante formación, EUIV asegura continuamente que las Personas Vinculadas sean conscientes de los riesgos de conflictos de interés y las medidas tomadas por EUIV para prevenirlos.
- EUIV ha implementado diversas políticas y procedimientos estrictos que tienen como objetivo prevenir el surgimiento de conflictos de interés. Estas políticas y procedimientos regulan los siguientes temas:
- Remuneración
- Transacciones personales
- Aceptación de regalos
- Campañas de promoción
- Comisiones
- Actividades auxiliares
- Además, EUIV ha implementado diversas medidas en su gobernanza interna para prevenir que surjan conflictos de interés dentro de su organización y del grupo Banxa.
Evaluación y actualizaciones
EUIV mantiene registros actualizados de todas las situaciones que dan lugar a conflictos de interés reales y potenciales y de las medidas tomadas para mitigar dichos conflictos. Esta divulgación se actualiza regularmente sobre la base de dichos registros, y se evalúa anualmente en cuanto a su precisión, eficacia y cumplimiento de las regulaciones aplicables, abordando cualquier deficiencia al respecto.